建设银行格尔木违法遭罚 借款资金支付管理现缝隙

  中国经济网北京1月28日讯 银保监会网站近日公布的行政处分 信息公开表(西银保监罚决字〔2018〕2号)显示,中国建设银行股份有限公司格尔木市分行存在未按规则 进行借款 资金支付管理与控制的违法行为。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条,中国银行保险监督管理委员会海西监管分局抉择 对其罚款人民币25万元,责令当事人对相关职责 人员给予纪律处分。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规则 :银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严峻 或者逾期不改正的,可以责令歇业 清理或者吊销其运营 答应 证;构成违法 的,依法追查 刑事职责 :

  (一)未经任职资历 审查录用 董事、高级管理人员的;

  (二)回绝 或者阻碍非现场监管或者现场查看 的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、陈述 等文件、资料的;

  (四)未依照 规则 进行信息披露的;

  (五)严峻 违背 审慎运营 规则的;

  (六)回绝 执行本法第三十七条规则 的措施的。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规则 :银行业金融机构违背 法令 、行政法规以及国家有关银行业监督管理规则 的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规则 处分 外,还可以差异 不同情形,采纳 下列措施:

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接职责 人员给予纪律处分;

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成违法 的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接职责 人员给予警告 ,处五万元以上五十万元以下罚款;

  (三)取缔直接负责的董事、高级管理人员一守时 限直至终身的任职资历 ,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接职责 人员一守时 限直至终身从事银行业工作。

  以下为处分 原文:

  

建设银行格尔木违法遭罚 借款资金支付管理现缝隙